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(資料圖)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，2月14日，在最新一期由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主辦的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》中，監(jiān)管通報(bào)基金專戶子公司分類監(jiān)管正式啟動(dòng)。通報(bào)還透露，千億基金公司諾安基金旗下專戶子公司被責(zé)令撤銷，另一知名基金公司華泰柏瑞基金已主動(dòng)注銷專戶子公司。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，上述兩家專戶子公司均于2015年4月1日登記為公募基金管理公司子公司。其中，成立于2013年的諾安資產(chǎn)目前已有192只產(chǎn)品提前清算，153只產(chǎn)品正常清算，僅有5只產(chǎn)品正在運(yùn)作中。成立于2014年的柏瑞愛(ài)建資產(chǎn)管理(上海)公司33只產(chǎn)品提前清算，17只產(chǎn)品正常清算，已無(wú)正在運(yùn)作中的產(chǎn)品。

據(jù)悉，基金專戶子公司業(yè)務(wù)起步于2012年，其突破了傳統(tǒng)信托、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管的眾多約束，投資范圍寬泛、運(yùn)作規(guī)則靈活，因而被視為資管規(guī)模快速擴(kuò)張的“萬(wàn)能神器”，管理的資產(chǎn)規(guī)模一度突破十萬(wàn)億元。但粗放式的發(fā)展也埋下諸多隱患，比如專戶違約等風(fēng)險(xiǎn)事件。

公開(kāi)資料，諾安基金專戶子公司諾安資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年9月10日，注冊(cè)資本3.5億元，由諾安基金全資控股。

此前，深圳證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，諾安基金專戶子公司諾安資產(chǎn)管理公司在管理運(yùn)作某系列資管計(jì)劃過(guò)程中，存在未按法規(guī)要求壓降產(chǎn)品規(guī)模、將不同產(chǎn)品資產(chǎn)混同運(yùn)作、未向投資者披露重大事項(xiàng)、由后期投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易管理存在重大漏洞等嚴(yán)重違規(guī)行為。對(duì)此，深圳證監(jiān)局依法對(duì)諾安基金采取責(zé)令撤銷諾安資產(chǎn)的監(jiān)管措施，并對(duì)母子公司多名責(zé)任人員采取認(rèn)定不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

柏瑞愛(ài)建資產(chǎn)管理(上海)有限公司成立于2014年，控股股東為持股51%的華泰柏瑞基金。《通報(bào)》顯示，由于柏瑞愛(ài)建資管業(yè)務(wù)發(fā)展長(zhǎng)期低于預(yù)期，始終未能盈利，且未能找到適合的可持續(xù)展業(yè)模式。為整合自身資源、降低管理成本、聚焦公募主業(yè)，華泰柏瑞基金于2021年底召開(kāi)董事會(huì)，決議解散柏瑞愛(ài)建資管。柏瑞愛(ài)建資管隨之召開(kāi)股東會(huì)，決議解散公司，主動(dòng)停止開(kāi)展新業(yè)務(wù)。

2022年初，柏瑞愛(ài)建資管正式向上海證監(jiān)局提交了注銷申請(qǐng)，并報(bào)送有關(guān)注銷清算方案。2022年10月，在完成全部清算工作后，柏瑞愛(ài)建資管向證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部繳回《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正副本，行業(yè)首家基金專戶子公司注銷工作順利完成。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，目前全市場(chǎng)共有108家基金子公司。截至2022年三季度末，基金子公司專戶的資產(chǎn)凈值為2.1萬(wàn)億元。

有公募人士表示，對(duì)基金專戶子公司進(jìn)行分類監(jiān)管是大勢(shì)所趨，未來(lái)專戶子公司退出也將趨向常態(tài)化，因此基金子公司需要結(jié)合自身稟賦的特色，找準(zhǔn)定位建立核心競(jìng)爭(zhēng)力，才是子公司持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。目前還有一些主營(yíng)不清的基金專戶子公司，后續(xù)估計(jì)還有更多的基金子公司開(kāi)啟注銷流程。